为落实好案件防范工作责任，工行南昌青山湖支行综合部按照总行《中国工商银行案件风险排查管理办法》（工银规章[2015]144号）和《中国工商银行江西省分行案防工作实施细则》（工银赣办发[2015]343号），组织开展了2020年四季度业务案件风险排查工作，重点排查本部门员工在各专业线条上风险。
结合风险管理的要求对本部门11位员工认真进行了排查，未发现有诱发案件异常行为表现的员工。整个检查过程，本着真实、客观、全面的态度，利用现有系统数据和督导资源，对各专业线条开展有针对性的检查。
在办公室专业上主要采取调阅监控视频、调阅影像系统对用印审批流程即用印是否按我行规定应当进行法律审查的用印材料，用印前是否履行了法律审查手续；有权签批人是否越权审批用印；实际用印事项与批准用印事项是否一致；是否在空白纸张或空白凭证上加盖印章。是否在固定场所使用和保管印章，印章集中保管场所是否配备了必要的红外报警和视频监控设备等情况进行了非现场检查；在财务会计专业上主要采取调阅以往报账凭证及抱枕流程认真查找存在的问题及风险点；在安全保卫专业上采取调阅安全管理综合平台的监控视频对网点的重要营业时段营业前、营业中、营业终进行录像回放，对网点容易放松的节假日、休息日的操作管理情况进行查看，确保检查工作有序开展并取得实效。
在对员工异常行为排查中，发现一员工有多张工行信用卡有大额未还款记录；同时支行办公室接到小额贷款公司对该员工的催收电话。支行已经找该员工谈话，员工承诺年底前还清所有欠款。
将持续加强对员工的道德品行教育和遵纪守法意识教育，用高尚品行文化启迪员工，使员工树立遵纪守法、依法合规的经营意识，增强是非辨别能力，从思想源头上防止违规违纪行为的发生。
将经常督促员工加强对与自己所在岗位密切联系的法律、制度规定的学习，教育员工提高风险防范意识和自我保护意识，时刻保持高度的警惕性和冷静的头脑，守住法律底线。
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