近年来，面对严峻的案防和监管形势，工商银行赣州分行按照建设“风控有效、合规有力”银行的方针，充分发挥“三位一体”监督管理作用，全力抓好内控案防相关工作，持续提升内控管理水平，为全行高质量发展发挥了重要的保障支撑作用。
强化履职管理，提高监督效能。根据监管和总省行内控管理新形势新要求，加强内控管理制度建设，扎实推进各专业《内部控制手册》落地执行，切实防范实质性风险。加大对内控专管员和合规经理履职考核力度，引导和督促各支行、机关各部门和内控专管员、合规经理、运行督导员“三支监督队伍”分工协作合力做好内控案防各项工作，不断提升内控治理能力。
落实主体责任,严控案件风险。贯彻从严治行、标本兼治的工作方针，按照“抓重点、抓闭环、抓落地”的工作思路，积极转变各级管理人员经营理念，每年年初与各级管理人员签订案防责任书，压实各级案防主体责任。持续压实各级格长、专业条线、机构主体等三大责任，落实“主动访、系统查、全面管”等三项排查，依托总行“员工网格化管理系统”对全行员工实施网格化管理，实现全覆盖管控，确保风险早防早控。
狠抓重点领域，化解重点风险。深化重点风险治理，树立以“风险为导向，以治理为目标”的管理理念，进一步增强准确揭示、预警和处置化解风险能力，做到“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”。按照监管要求，扎实开展市场乱象整治“回头看”自查整治工作，并以部室中心专业职责进行分解、对口落实分工，确保排查到位、整改到位、问责到位，避免监管处罚风险。
夯实反洗钱基础，提升履职水平。制定了反洗钱专业考核办法，强化对辖内各行反洗钱岗位履职考评管理，推进反洗钱队伍专业化、年轻化、全员化建设，提升全行反洗钱履职水平和能力。深入开展“学、训、讲”反洗钱教育培训活动，通过开展反洗钱知识培训、竞赛、宣传和演讲等多形式活动，及时传导反洗钱新制度、新要求，不断营造“反洗钱人人有责”的工作氛围。
坚持文化引领，普及合规教育。扎实开展“制度治理年”和“价值创造年”主题活动，及时传达和组织学习监管部门和上级行的案防管理规定和风险提示等文件制度，将合规文化建设持续融入经营发展与队伍建设之中。通过以案释纪、刑法教育、员工行为教育、业务流程教育、合规养成教育等方式，引导员工牢树合规理念，着力构建不敢、不能、不想违规的“三不”机制，坚决守住不发生案件和重大风险事件的底线。
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