当前银行业金融机构案件频发，监管高压态势持续。近些年吉安市分行一直保持零案件（风险），但面对严峻的案防形势，其他工作做得再好，只要出现案件，一切都将归零。一季度，该行扎实规范日常管理，有序落实各项任务，筑牢“防火墙”，打好“阵地战”，实现了案防工作抓早抓小、抓深抓实。
压实责任、前移防范“关口”。该行从落实案防职责入手，强化案防工作保障。首先压实各级行、各部门的主体责任和主要负责人的第一责任，把案件防控与业务发展同布置、同要求、同考核、同检查。其次压实案防工作岗位责任，建立案防工作人员花名册，分支机构案防分管领导、部门负责人和岗位人员各就其位，各司其职，形成工作合力。最后压实全行各岗位的案防履职责任，通过常态化警示教育、业务培训和内控管理，将案件防控的着重点和着力点放在“一道防线”，防止小问题演变成大案件。
完善机制、搭好基础“堡垒”。该行从案防网格化管理入手，建立全员参与的群防群控体系。全辖以行政隶属和实际管理为基础，参照社会网格化管理标准，科学设立了市县两级行共四层网格单元，按照行领导分工、部室和支行划分出23个网格责任区。通过明确网格长负总责、副网格长抓监督、格员强执行的各层工作职责，在全行全员全网覆盖的基础上实现了纵向一级抓一级、横向一人管一人。各网格单元中人员动态管理，抓实日常监督，加强核查反馈，突出格员之间的“自律、他律、律他”作用，推进隐患早发现、风险早化解、案件早处置。
把握重点、扎紧日常“篱笆”。该行从日常履职入手，执行制度要求，有效堵塞管理漏洞。一是落实全行261人签订《员工合规案防履职承诺书》，全行员工及工勤人员主动遵守十条履职承诺，牢固树立风险合规文化理念，加强自我管理，依法合规履职。二是定期召开案防领导小组工作会议，加强政策传导、问题分析和信息交流，会上听取了各成员单位本季度履职情况汇报，组织学习了最新的文件和管理要求，并布置了下一步重点工作。三是组织案防案件风险排查，根据全面风险排查工作部署，全市通过内外部排查结合，对2021年7月至年末期间的问题线索进行了梳理摸排，就其是否属于对案件、案件风险或案防信息开展分析研判，及时摸清案件风险隐患底数，提升案件风险防控的主动性。
模拟实战、打造演练“舞台”。该行从案件模拟演练入手，提升案防应急协调和管理能力。接到省分行《关于开展 2022 年案防案件处置应急演练的通知》后，该行第一时间结合实际制定了《案防演练工作部署》，明确各项任务的时间节点和操作流程，针对支行对案件（风险）处置流程较为生疏的现状，利用微信工作群、电话热线为其实时提供业务指导。为保障演练实效，该行从信息报送、分析研判到调查问责各环节均仿真开展，如实模拟还原了案件处置的全流程。
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