今年以来，农行山东泗水县支行在内控管理上，坚持内抓管理，外提形象，从加强制度建设、人员管理和违规问题纠改有机结合起来，使内控合规建设扎实有力，促进了全行业务的发展。一是让制度落实到位。对现有的规章制度进行全面的检查梳理，对规章制度不健全或不适应当前业务发展的，提出改进建议，及时改进。认真组织业务一线人员深入学习新的规章制度，在新业务营销和拓展中，防范各种风险。建立了账务核对制度，增设了复核人员，确保了账款的合法合规。二是人员落实到位。人是业务操作风险实施的主体，该行把加强人的管理作为工作的重点。对全行员工进行“横到边、竖到底”的“拉网式”排查，发现问题立即采取措施；利用三线一网格，加强对重点人员、重点环节、重点岗位、重点时段的重点监控。重点落实会计主管委派制、强制休假和岗位轮换制，加强对大额资金的收付、资金清算、联行往来等要害环节的监控；强化对现金、重要空白凭证及有价单证、枪支弹药的管理，发现异常现象，迅速查清原因，把案件消灭在萌芽状态。三是问题落实到位。支行领导亲自负责和过问整改工作，具体组织实施和检查落实，确保整改效果。建立了有效的整改机制。对检查发现的问题，逐条逐级落实承办部门、经办人员，能够现场纠改的问题立即纠改。为使整改工作真正落到实处，该行由监察部门负责对整改情况进行实时监督，对整改不落实或整改流于形式单位和责任人，严肃追究责任。一系列的工作措施，强化了内部管理，提高了农行的社会形象，促进了内控管理工作的提升。
来源：农行山东省泗水县支行
作者：邵泽平、岳杰
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