为进一步加强兼职合规员队伍建设，切实提升合规案防管理水平，兴平联社于4月12日组织开展兼职合规员工作会议，联社党委委员、监事长高航、合规管理部全体及各网点兼职合规员参加了会议。
会上，合规部经理学习传达了《陕西省农村合作金融机构2023年案防工作要点》，通报近期员工账户监测发现问题并对2023年合规案防工作进行了安排部署。同时，要求各兼职合规员夯实案防工作责任，提升案防工作能力。随后，联社合规员带领大家学习了《兴平市农村信用合作联社兼职合规员管理办法》及《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》等规章制度。会议要求利用风险预警监测系统、反洗钱系统加大员工账户交易监测力度，并及时做好异常交易排查工作。加强员工行为约束，严防“人”的风险，狠下决心，常抓不懈，始终保持“高压”状态，将风险控制在萌芽状态。
会后，联社党委委员、监事长高航对兼职合规员合规管理工作提出几点要求：一是加强员工日常行为排查，不能流于形式，不能碍于情面，要本着对员工负责、对单位负责的态度，坚持原则，如实反馈员工思想动态及日常行为；二是加强柜面人员在办理业务中的风险识别管理，柜员在办理业务中涉及员工的资金流动要做到“多问一句，内外联动”加强与客户经理的沟通，杜绝操作风险；三是加大对员工违规行为的处理力度，对于柜面发生的员工账户交易违规行为，对经办人员共同问责；四是把内部控制和外部监管有效结合，全方面，多角度强化员工行为管理，提升制度的震慑力，做到既能教育本人，又能警示大家，良好的合规文化才能蔚成风气。
此次会议，加强了员工警示教育和管理，引导员工自觉强化合规意识、法律意识。进一步提高了兼职合规员合规管理能力和防范风险能力，为全面提升兴平联社内控合规管理水平奠定了基础。
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作者：杨美望
