当前，电信诈骗、外部欺诈、银行内部案件频发，给银行的经营发展带来严重的冲击和影响。面对这一严峻形势，农发行竹溪县支行牢固树立“依法合规经营”理念，始终把案件防范工作摆在突出的位置，认真学习领会监管部门、上级行关于内控案防工作的文件要求，按照上级行内控案防工作的统一安排和部署，结合支行内控案防工作实际，多举措开展内控案防工作，为支行各项业务实现健康快速发展提供了有力的保障。
一、提高全员合规意识。该行通过支行大会、行务会、晨会、例会等形式在全行范围内开展合规养成教育活动，将内控合规的理念嵌入到每位员工的脑海里，在日常工作中能严格按照制度办事，促使员工合规行为的养成。一是将上级行通报的风险案件及时向全行员工传达，并要求他们引以为戒。二是每季组织召开一次内控案防分析会。三是业务部门利用晨会、夕会等时间集中学习《员工行为守则》、《员工行为禁止性规定》、《刑法(节选)读本》等内容。
二、强化员工日常监督。一是要求各部室要求书面报告本部门内控案防工作的组织落实进展情况。二是加强员工行为管理，通过对员工进行座谈和家访的方式，了解员工8小时之内和8小时之外的行为，并进行监测。一旦发现员工有不良行为苗头时，及时进行处理，情况严重的及时向上级行报告，确保员工的安全。
三、突出关键岗位管理。支行着重加强对部室负责人和客户经理等关键岗位人员的动态管理，强化思想教育、座谈沟通、家属拜访、客户回访、重要事项报告、岗位轮换和强制休假、岗位准入等工作制度的有效落实，梳理并明确关键岗位人员的工作职责，结合上级行各项关键岗位人员管理文件，制定符合支行行实际的关键岗位人员动态管理实施细则。
四、加强异常行为排查。支行将员工动态行为管理作为案件防范的常规工作，持续开展“排查员工参与非法集资”和“参与民间融资活动”等活动，按时向上级行报送从业人员异常行为动态信息，同时对支行员工重点异常行为的排查工作，通过个别了解、小范围征询、家访并结合业务质量监测信息等手段多渠道排查存在可疑行为的员工。
五、推动全行合规经营。支行坚持自查、督导工作，认真查找工作中存在的薄弱环节，针对检查揭示的问题找准问题产生的原因，制定切实可行的整改措施，并举一反三，防止出现类似问题。
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作者：周兴龙
