为切实筑牢风险防控屏障，护航业务高质量发展，兴平联社扎实推进案件防控各项工作。
聚焦整改提升，开展集中整治。为持续提升内控管理水平，在前三季度排查基础上，聚焦问题整改后半篇文章，结合薄弱环节风险，保障客户资金安全、提升内控措施，制定印发《兴平联社四季度四季度涉刑案件风险排查方案》，同时制定《兴平联社2025年各类检查问题整改集中整治工作实施方案》，开展专题安排部署会议，对今年来各级检查问题整改情况进行“回头望”，梳理台账，明确时限，对于整改效果不佳的严肃处理问责。倒逼问题整改趋严趋实，有效遏制同质同类问题屡查屡犯的问题。同时以问题整改为抓手完善机制建设、补齐管理短板，持续强化内控管理。
聚焦信息预警，开展警示教育。为强化员工行为管理，充分认识预警信息的风险点，合规部对全年员工账户预警信息进行总结提炼，将系统预警最多的问题类型梳理出来，联社依托客户经理例会、会计例会、重要会议及“法治大讲堂”等活动载体，结合典型案例，分层次开展问题分析、案例警示和业务技能培训，帮助大家充分认识到预警行为背后隐匿的风险点，明确红线，守牢合规底线。
聚焦联动联防，开展联席会议。为有效暴露风险隐患，有效发挥联动合力处置化解风险，就审计模型、账户监测、反洗钱系统及日常管理发现问题提交纪监联席会议，会上各条线进行充分沟通讨论，一二三道防线纵向负责、横向联动打破了部门壁垒，联动树牢“防范风险就是推动发展”思想，推动全员合规履职、依法展业。
聚焦认知提升，开展主题培训。结合省联社印发的《百问百答》口袋书，开展为期两个月的《案防管理百问百答》系列学习活动，采用“晨夕会集中领学+班余自主研学”、“学习+测试”模式，由社部主任在晨会时提问学习内容、随机点名回答以及围绕四个章节分别设置章节测试练习题，最后开展全面测试的方式。引导全员以问促学、以考促学，融会贯通，学以致用，切实提升合规认识、融于日常工作。
聚焦文化引领，开展合规宣讲。按照年初制定的《涉刑案件风险培训暨“四个一”活动实施方案》，通过微信群推送“每周一学”；通过美篇、视频等多种形式按月开展宣讲活动，每月由一个社部联动包社部门共同制作一期“案防事关你我他”宣讲，通过选取身边的故事、不同岗位的感受以及浅谈自己对合规的认识，逐步凝聚起合规发展的共识，提升合规履职自觉性。
四季度案防工作的扎实推进，进一步夯实了兴平联社的风险防控根基，有效提升了全员风险防范意识和能力。兴平联社将认真总结，不断完善案防管理体系，优化防控措施，助力各项业务合规稳健发展。
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作者：许仙峰
