为进一步加强员工日常行为管理，及时发现和有效处置员工异常行为，防范合规风险和道德风险，临商银行市中支行营业部于近日开展员工日常行为排查。本次排查主要通过以下两种方式开展：
一是要求全员提供《个人征信报告》，主要核查员工日常信用情况，重点关注征信报告中反馈出的员工经济问题，从源头上防范风险。
二是要求全员提供账户流水明细，重点核查是否存在与客户的关联交易及有无可疑大额交易，对员工的大额资金需提供相关证明材料加以说明。
今后，我支行会继续抓好合规文化建设，进一步增强全员的合规意识，防范操作风险。
来源：
作者：焦广广
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