临商银行兰山支行营业部根据《临商银行内控合规管理建设年活动实施方案》的通知要求,及时安排相关人员,积极行动,有效开展了内控合规管理建设年活动。
一、加强组织领导，成立相关推进小组
支行结合内控合规管理建设年活动实施方案的要求, 及时制定了《临商银行兰山支行营业部“内控合规管理建设年”活动实施细则》，并明确了以部门总经理为第一责任人的领导小组，工作职责进一步细化，工作措施计划有序，同时在全行召开活动启动会议，将活动精神传达到每一位员工，确保全员充分认识开展活动的重要意义。认真开展排查检查工作，落实员工的行为管理 加强员工的案件警示教育,开展典型案例通报，形成全员震慑效应，进一步提高员工合规意识和案件防控水平，开展了家访活动有效掌握员工家庭情况和八小时外业余生活，了解被访家庭对本行管理等方面的意见和建议以及需要组织帮助解决的问题和困难从实际行动上关心员工，从源头上防范风险;开展了员工座谈活动，掌握员工思想动态，分析员工的思想动向和行为状况;开展岗位轮换制度，通过多项措施全方位的进行监督防范，明确规范与客户的往来关系，确保重要岗位到期轮岗，杜绝离岗休假、代班检查或离岗审计等方式代替轮岗制度的发生。 规范员工内控操作流程，把控岗位风险管理
坚持党的领导，充分发挥党支部在“把方向、谋战略、抓改革、促发展、控风险”等方面的作用，认真梳理完善内控制度，并对照2017年以来的各条线检查出现的问题进行排查汇总，今年将作为重点对比是否存在屡查屡犯的情况，责任追究是否全面是否到位，确保“从严治行”自律监管工作落到实处;同时将各部门负责人作为排查工作的“第一责任人”，主动查找问题，坚持排查、整改同推进、同落实，对问题拉出清单，限期销号办结，确保全部完成整改到位。
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