为提高案防意识，为合规经营夯基石，该行多次集中组织内控案防工作学习，坚持“主动防，智能控，全面管”的管理路径，紧抓“三个环节”，做实“三项监测，强化“三做三管”，对网点员工严格要求在开展业务的同时注重风险管控。
一、纵深推进，加强关键少数管理。网点负责人认真讲授案防专题课，带头尊法守法学法用法，落实监督职责，对重点从事信贷业务的客户经理抽查检查业务流程是否规范，针对工作推动过程中主要的三个环节存在的风险点重点关注，提醒信贷经理尽职做好贷前调查，审慎做实审查审批，到位落实贷后管理。
二、常态化开展警示教育，学习典型案例。对于上级行下发的警示案例，该行定期开展专项学习，从发现的问题中学习经验，提前做好预防工作，不再犯同样的问题，互相交流心得，提升体会深度，将“合规人人有责“的意识深入人心，践行到每一项工作中。
三、细化监督职责，定期交换抽查检查。严格执行双人尽调，多层级抽查，针对新转岗的员工重点关注、重点提醒，要求严格信贷制度执行，不为做业绩牟私利而违反合规底线，促进业务健康发展。
