建行江苏省淮安分行督导团队同心戮力，不断创新检查方式，运用现代金融科技打造数字检查，为合规经营与业务发展贡献力量。一是聚焦热点、严防监管风险。以监管关注热点、总行通报案件、审计以及上级行检查发现问题为抓手，开展“现场+非现场”“定期+突击”联动检查，建立“发现问题-重检业务制度、流程-问题整改-回头看”闭环管理机制，以点带面促进问题有效整改。二是抓重点、盯关键，落实好专项治理。针对预警量较大的“代理人录入信息有误”“个人转账汇款未身份核查”“单位结算卡开立身份未核实”“网点假币上缴金库或人行不及时”“个人理财销售人员未满足从业资质”等重点整治项目进行专项辅导, 以问题为导向，分析成因，定期下发“稽核讯报”“营运周报”。三是强化合规部门和业务条线联动。建立条线问题整改机制，每期检查结束后及时将检查问题发送合规、公司、机构、个人等条线部门，督促指导网点落实整改。
