建行秦皇岛分行从严落实内控管理制度防范各类案件事故发生
建行秦皇岛分行以“完善内控体制，加强内控建设，坚持依法合规稳健经营，提高内控管理水平强化合规管理”为主线，以“扫雷工程”为载体，从严落实内控管理制度，强化内部控制管理工作，确保对全行经营管理的有效监控，为建设精品一流的商业银行提供坚强保障。一是进一步落实“两个责任制”，突出完善党风廉政建设责任制量化管理细则和案件防范工作责任制实施细则等各项监督制约机制，按照“一级抓一级、一级对一级负责”原则，加大从源头上预防治理腐败和案件事故防范力度。抓住主要矛盾，重点加强了对“权、钱、人”领域的监督，规范了领导干部廉政档案。并通过学习等多种形式，加强党员的党性修养，要求全体党员必须做到自重、自省、自警、自励，慎微、慎交、慎独、慎行。二是充分发挥内控、监察等综合监督部门的职能作用。围绕加大监督检查的力度，探索新体制下监督检查的新思路、新方法，增强工作的预见性和主动性这一目的，在继续深入开展“扫雷工程”活动，认真落实“日必查”制度，抓好内控评价工作的同时，找准切入点，重点加大了对银行卡、中间业务、权限卡管理以及信贷营销、不良资产处置等资产类业务的专项稽核力度，并狠抓监督检查到位，制度执行到位，后续整改到位。三是完善审批职能，强化贷后管理。建立审查人制度、信贷业务审查审批问责制度和重大情况或异常情况上报等制度，改进和完善统一评级授信机制，充分利用CM2000系统提高亚健康贷款风险预警能力。强化贷后跟踪检查，重点关注企业现金流、企业经营环境变化和企业经营决策变化，实行季度循环检查，切实防范、控制和化解新的信贷风险。四是进一步规范内部管理，完善和健全各项规章制度。按照确保自控、互控、监控“三道防线”各负其责、万无一失原则，注意抓好重点部门、重点环节和重要岗位的监控管理，及时发现倾向性、苗头性问题，在全行形成办事按制度、操作依程序、岗位相制衡、过程有监控、违规有处罚的良好治理环境。
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