工行南昌胜利朝阳新区支行坚持从严治行，坚持业务发展与内控管理并举，把内控工作作为一项重要的工作来抓，严格执行上级行制度、办法，结合支行实际完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作。
一、加强重要操作环节及高风险业务管控。每月至少检查一次执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
二、积极开展各项风险排查工作。根据省行及支行今年的最新文件精神，开展风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
三、落实重要岗位人员管控措施。严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。
四、加强制度梳理及学习。今年以来，该行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。今年六月份是我行安全生产月，该行根据教育月活动内容，全面深入开展了一系列安全生产规章制度的学习，全体员工安全生产工作意识进一步提升。
来源：工行南昌胜利支行
作者：涂晨枫
