为进一步夯实内控案防管理基础，强化部门网点关键时期、重点领域风险防控，规范部门及网点人员操作行为，压实“第一道防线”主体责任，保障各项业务健康发展，工行永康支行开展2024年春节前飞行检查。
查前有方案。该行结合各部门网点实际制定检查方案、明确部门分工、指定检查人员、被抽查的部门、网点，并电话通知相关人员与其沟通相关的检查方法及要求，执行保密原则，不事先通知。
查中有要求。做到应查尽查、不留死角，该行检查组第一时间突击查看负责人、客户经理、客服经理工作区域，包括办公桌面、抽屉、保险柜、储物柜等。“飞行检查”过程中，疑难点问题做好取证，采取非现场方式核实确认，未确凿事项应避免在检查现场把问题扩大化。
查后有闭环。检查结束后，该行对发现问题建立整改台账，属于操作执行层面的问题要立查立改，举一反三；其他层面的要跟踪整改及处罚到位，形成闭环。
来源：永康支行
作者：永康支行
