建行江苏省淮安分行全面落实上级行党委工作要求，聚焦监管多罚、案件高发、问题多发等关键部位，深化基层合规治理。不断夯实合规案防工作基础。一是聚焦处罚点。高度关注高频罚点信息，加强信贷、投资理财、收费、负债、财务等高罚点业务领域的风险管控；抓紧抓实监管发现问题整改，确保系统性、根源性整改效果，谨防屡查屡犯，防范监管风险。二是聚焦案发点。从检查排查、日常管理、系统机控、制度建设等方面针对性防控，在开展常规性员工行为排查的基础上，运用外部数据平台自主开展员工违规经商办企业、交通违法行为、员工涉诉、信用风险等行为专项排查，及早发现并处置违规苗头，防范案件风险。三是聚焦问题多发点。紧盯重点人员、重点业务、重点环节，加强对网点负责人、客户经理等重点岗位的关注，做实重点业务、重点环节合规检查，及时发现问题，堵塞漏洞，防范合规风险。
